积极行动
近年来,我国资本市场基础性制度发生了重大变化,市场功能进一步发挥,市场机制不断完善,在促进经济社会发展中发挥着越来越重要的作用。同时,上市公司数量不断增加,内幕信息涉及范围更加广泛。
据悉,为了构建对内幕交易“齐抓共管、打防结合、综合防治”的长效机制,在今年年初召开的上市公司规范运作专题工作第八次会议上,证监会、公安部、监察部、国资委等单位共同商定,将加强对内幕交易信息管理、综合防控内幕交易作为当前的一项重要任务。
今年5月,证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局、法制办联合启动了上市公司规范运作专题小组内幕交易综合防控专题调研工作,相关部委利用一个半月的时间,集中对北京、上海、广州等地进行了实地调研,并向132家上市公司及其控股股东发送了专题调查问卷。在调研的基础上,相关部委认真调研分析了当前资本市场内幕交易存在的突出问题,并通过调研分析内幕信息类型、产生和传递环节、目前管理状况等实际情况,按照制度类、监管类和警示教育类工作分类,从惩罚、教育、立法、监管、诚信等层面,提出了系统性工作建议。
据了解,下一步,证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局等五部委也将积极贯彻落实《通知》精神,做好相关的工作。
证监会有关部门负责人表示,一是从完善制度入手,切实加强针对内幕交易的法制化、制度化建设。要推进相关法律制度的制订和完善,配合有关部门抓紧出台《上市公司监督管理条例》;推动改进和完善涉及证券期货犯罪的相关刑事司法制度,完善内幕交易行为认定和举证规则,积极探索内幕交易举报奖励制度;不断建立健全公司内控、信息披露、股票停复牌制度,督促上市公司完善内部审议程序,确保信息披露及时、准确、完整,防范利用内幕信息进行内幕交易。
二是从健全机制入手,督促上市公司建立并实施上市公司内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度,并定期检查实施情况,提高相关各方对内幕交易防范的意识。
三是从改善环境入手,进一步加强针对内幕交易的宣传教育力度,增强上市公司董事、监事和高管人员、证券从业人员等相关人员对内幕交易行为危害性的认识,提高抵制内幕交易的自觉性。
四是从打防结合入手,加大依法打击力度,查办一批典型案件。自今年下半年开展打击内幕交易专项工作以来,证监会集中立案查处一批内幕交易案件,初见成效,内幕交易异动线索与前期相比有所下降。今后,要在前期工作基础上,进一步保持对内幕交易的高压态势。
五是从监管协作入手,形成监管合力。加强与各地区和相关部门的监管协作,不断提高上下联动、部门联动、地区联动的效果,切实提高依法打击和防控内幕交易的水平。