国家鼓励证券投资咨询机构探索业务转型

　　现今证券的投资机构发展存在诸多问题，近日，证监会监管部副主任梁永生表示，国家将会采取措施积极促进证券投资咨询行业的转型发展。

　　目前，证券投资咨询机构正按照《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》的有关规定，积极探索业务转型，部分证券投资咨询机构依靠资本、人才、技术等方面的积累，形成了一定的竞争力。

　　截至2011年底，证券投资咨询机构总资产为25亿元，净资产为17亿元，注册资本为12亿元，共有员工4800多人，2011年度实现营业收入15亿元，净利润3.5亿元。

　　国家将启动2011年度证券投资咨询年检工作。本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条的规定，证券投资咨询机构应当每年申请办理年检，逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。初步统计，参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家，另有被立案稽查的4家机构不参加年检。

　　梁永生还表示，中国证监会正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施，抓紧制定关于证券投资咨询机构的监管规定，进一步完善证券投资咨询机构常规监管机制。通过严格的国家规范促进证券投资咨询行业的发展。