在前期上市公司、拟上市公司监管强化提升的基础上，山东证监局将下一步监管重点转向中介机构。8月16日，山东证监局组织21家在在山东辖区承揽项目较多的保荐机构、财务顾问召开监管工作座谈会，明确中介机构监管工作要求。
山东证监局局长徐铁指出，保荐机构、财务顾问执业过程中存在的问题主要包括尽职调查工作不到位、辅导工作实效性不强、内部审核流于形式、申报文件制作质量差、持续督导不力等。
徐铁要求，保荐机构、财务顾问要加强对执业人员的管理，建立并有效执行执业人员利益申报制度、回避制度、责任追究制度，防范执业人员引起的利益冲突风险；要强化风险意识，进一步完善业务的风险和质量控制体系，对项目的立项、申报等进行充分论证，严把入门关，杜绝以应付审核机构的“闯关”心态进行内核；要制定切实可行的辅导计划，明确项目签字人员并确保其有足够的时间和精力参与辅导，认真编制申请文件，对其他证券服务机构出具的专业意见进行审慎核查并保持独立判断，增强辅导的针对性和有效性；要增强持续督导责任，切实改变“重发行保荐、轻持续督导”的思想，将持续督导和保荐上市结合起来，适当平衡发行保荐与持续督导两个工作环节的投入比例，督促公司规范运作。
据了解，山东证监局下一步还将部署强化对中介机构，尤其是保荐机构、财务顾问的监管，采取有力措施，创造公平竞争的监管环境，真正发挥中介机构“一线警察”的作用。
