5月2日晚间，华泰证券发布公告称，公司收到江苏证监局两份行政监管措施决定书，内容包括责令其增加客户资产管理业务合规检查次数、责令对内部管理问题限期改正。事实上，4月份券商创新龙头之一海通证券已中招。4月22日，海通证券收到上海证监局《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，主要内容是“经查，我局发现你公司发行的‘一海通财’系列产品系现行监管规则未予明确的创新型产品，但你公司未按照《证券公司业务创新工作指引》的规定，向中国证监会机构监管部履行创新产品方案报送义务。”
还有消息称，3月份国泰君安资产管理公司“君得稳一号集合资产管理计划”也曾被上海市证监局发函要求核查。昨天，多家券商人士向记者证实，证监会在对券商进行现场核查，资管业务是检查重点。据悉，去年创新政策支持下，券商资管业务呈现暴增态势。中国证券业协会数据显示，截至2012年12月31日，114家券商受托的资产管理规模达到1.89万亿元，较2011年年末的2818.68亿元增长近6倍。
近期，证监会新闻发言人曾公开表示，虽然券商创新政策方向不会改变，但是需要将创新与风控并重，在放松管制的同时加强监管。5月8日将召开的券商创新发展研讨会，主题将围绕业务、制度、基础功能、产品和市场建设等五个方面展开。但让券商人士普遍担忧的是，此次大会将涉及风险管理议题。
5月5日，一位北京券商人士在微博上透露，庄心一、张育军将与会并发表讲话。另外今年大会将不再按券商业务条块分会场进行专题讨论，而是以全体大会的形式，交流业务创新经验。目前已确定10家券商代表作主题演讲。“很好奇10家券商讲的是业务经验还是风控经验。”有人评论称。
浙商证券资深投资顾问赖艺蕾也称，虽然中长期看好券商板块，但今年券商创新大会的创新尺度应该不如去年，甚至可能低于市场预期。“称之为规范创新大会可能更合适。”广发证券投资顾问王立才则认为，本次会议与去年激发行业热情、大规模发展的态度有区别，今年创新大会风控合规方面可能要加强，不会再存在为创新而创新，甚至“违规”创新等情况。而一不愿透露姓名的券商高层接受采访时则表示，去年是券商创新元年，但进展并不尽如人意。“前期创新过程中，券商蜂拥而起，市场上似乎到处是机会，但摸索后才发现部分创新业务做起来非常难，甚至是舍本求末，而已经铺开的摊子则成了‘鸡肋’。
